TCDN - Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Việt Thành với tổng số tiền 275 triệu đồng.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Việt Thành (địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà Mê Linh Point, số 2 Ngô Đức Kế, phường Sài Gòn, TP.HCM).

Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, tại các ngày 8/4/2025 và 10/6/2025, công ty đã cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền theo quy định. Hành vi này bị xử phạt theo điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp tiếp tục bị xử phạt 137,5 triệu đồng theo điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Theo cơ quan thanh tra, các vi phạm này xảy ra vào các ngày 8/10/2024 và 18/11/2024, khi Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá hạn mức sức mua được phép trên tài khoản.

Với hai hành vi vi phạm nêu trên, tổng số tiền xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành là 275 triệu đồng.

Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.