TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý quỹ Eastspring Investments vì hạn chế đối với nhân viên làm việc tại Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ngày 14/10/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý quỹ Eastspring Investments, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 23, Tòa nhà Trung tâm thương mại Sài Gòn, số 37 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể:

Phạt tiền 85 triệu đồng vì không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với: Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020).

Công ty này tiếp tục bị phạt tiền 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt là 210 triệu đồng.