TCDN - Ba nhà đầu tư cá nhân bị phạt do không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn; công bố không đúng thời hạn về kết quả giao dịch; công bố không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu.

Ngày 22-6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính ba nhà đầu tư cá nhân với tổng số tiền 95 triệu đồng.

Cụ thể:

Ông Nguyễn Hà Trung (địa chỉ tại tổ 64, Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 150/QĐ-XPVPHC, số tiền 20 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Nguyễn Hà Trung, ủy viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex-CTCP (mã chứng khoán: PLC) đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 5-1-2021 đến 28-1-2021 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 05/01/2021). Tuy nhiên, đến ngày 15-1-2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung.

Bà Nguyễn Thu Hằng (địa chỉ: số 25 ngõ 8, phố Liễu Giai, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 397/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 20-1-2021, bà Nguyễn Thu Hằng đã bán 2.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (mã chứng khoán: CC4) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.500.000 cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không công bố thông tin.

Bà Đỗ Thu Hiền (địa chỉ tại số 1 IF3, đường Thái Thịnh, quận Đống Đa, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngày 15-1-2021, bà Đỗ Thu Hiền đã bán 270.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu NHP (mã chứng khoán NHP) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.052.000 cổ phiếu (7,44%) xuống 1.782.000 cổ phiếu (6,46%), nhưng đến ngày 22-2-2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin về thay đổi tỷ lệ sở hữu của bà Đỗ Thu Hiền.