TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Đại Nam.

Theo quyết định xử phạt, Công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty còn bị phạt 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Tổng mức phạt đối với Công ty cổ phần chứng khoán Đại Nam là 225 triệu đồng.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN đã từng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng 150 triệu đồng, lỗi do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Chứng khoán An Bình cũng từng bị phạt 125 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán./.

Theo Thời báo Tài chính Việt Nam