TCDN - Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt vừa bị cơ quan chức năng xử phạt hành chính 435 triệu đồng vì không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt (địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt (Công ty) không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định.

Tiếp đó, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty này bị phạt tiền 350 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định.

Tổng số tiền Chứng khoán Đại Việt bị phạt là 435 triệu đồng.