TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt Công ty cổ phần Thương mại và dịch vụ Việt Kim 200 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngày 27/12/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 911/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thương mại và dịch vụ Việt Kim (Địa chỉ: Tầng 4, số 49B đường Cổ Điển, thị trấn Văn Điển, huyện Thanh Trì, thành phố Hà Nội), cụ thể:

Phạt tiền 140.000.000 (Một trăm bốn mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 17/5/2021, CTCP Thương mại và dịch vụ Việt Kim (Công ty) đã mua 4.873.800 cổ phiếu CTCP DAP – VINACHEM (mã chứng khoán DDV) dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3,42% lên 6,76% số cổ phần có quyền biểu quyết của DDV, trở thành cổ đông lớn của DDV.

Ngày 25/5/2021, Công ty đã bán 1.418.000 cổ phiếu DDV dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,34% xuống còn 4,73% số cổ phần có quyền biểu quyết của DDV, không còn là cổ đông lớn của DDV. Đến ngày 06/7/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chưa nhận được công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của Công ty và công bố thông tin về việc không còn là cổ đông lớn của Công ty).

Phạt tiền 60.000.000 (Sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại khoản 1 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết (Ngày 21/5/2021, Công ty bán 589.300 cổ phiếu DDV dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 6,13% xuống còn 5,72% số cổ phần có quyền biểu quyết của DDV (từ ngưỡng 6% xuống 5%). Đến ngày 06/7/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty đối với cổ phiếu DDV).

Tổng số tiền Công ty cổ phần Thương mại và dịch vụ Việt Kim bị phạt là 200 triệu đồng.