Ngày 26/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Sơn - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Bê tông Biên Hòa (mã chứng khoán: BHC) 27,5 triệu đồng vì đã đăng ký mua 500.000 cổ phiếu BHC từ ngày 4/9/2018 đến ngày 24/9/2018 (khớp lệnh mua 259.465 cổ phiếu BHC). Đến ngày 1/10/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Sơn.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt ông Trần Hoài Nam - Phó tổng giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển thành phố Hồ Chí Minh (mã chứng khoán: HDB) 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Trần Hoài Nam đã mua 200.000 cổ phiếu HDB vào ngày 21/11/2018. Tuy nhiên, đến ngày 4/12/2018, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nam.

Trước đó, ngày 24/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Văn Đức Tờng - Thành viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Khoan và Dịch vụ khoan dầu khí (mã chứng khoán: PVD) 20 triệu đồng vì đã bán 20.000 cổ phiếu PVD từ ngày 4/10/2018 đến ngày 5/10/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài các lãnh đạo doanh nghiệp trên, ngày 24/4, một số nhà đầu tư cá nhân cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính. Cụ thể, phạt bà Bùi Thị Thu Hà (Hoài Đức, Hà Nội) 30 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 2/8/2018 bà Bùi Thị Thu Hà, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Lilama 69-1 (mã chứng khoán: L61) mua 20.000 cổ phiếu L61, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 980.969 cổ phiếu L61 (tỷ lệ: 12,95%) lên 1.000.869 cổ phiếu L61 (chiếm tỷ lệ: 13,21%), có sự thay đổi từ ngưỡng 12% lên ngưỡng 13%) nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho Ủy ban Chứng khoán, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Phạt bà Phạm Thị Tuyết Mai (Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Theo đó, ngày 18/7/2018, bà Phạm Thị Tuyết Mai đã mua 446.100 cổ phiếu của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An (mã chứng khoán: DIH), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 496.800 cổ phiếu DIH (chiếm tỷ lệ: 17,04%) và trở thành cổ đông lớn của công ty này. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của bà Phạm Thị Tuyết Mai.

Theo bizlive.vn