TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phạt Bà Hà Thu Nga, quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị HACISCO, ông Lê Khắc Hùng là người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Công ty Tiên Sơn Thanh Hóa và ông Nguyễn Miên Tiến vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

UBCKNN vừa ban hành một loạt Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân, cụ thể:

Đối với bà Hà Thu Nga (Địa chỉ: P502 Chung cư Bộ TLTT, Số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội)

Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch theo quy định.

Bà Hà Thu Nga là người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị Công ty cổ phần HACISCO (mã chứng khoán: HAS) bán 11.200 cổ phiếu HAS (tương ứng 112.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu HAS) ngày 22/4/2021 không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.

Đối với ông Lê Khắc Hùng (Địa chỉ: 67 Lô B, KĐT mới Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội)

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) vì đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Lê Khắc Hùng là người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Công ty cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (mã chứng khoán: AAT) bán 25.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 250.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 30/3/2021, bán 20.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 31/3/2021, bán 65.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 650.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 01/4/2021; nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Đối với ông Nguyễn Miên Tiến (địa chỉ: Tầng 8, tòa nhà VietDragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh)

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) vì đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 24/3/2021, ông Nguyễn Miên Tiến bán 10.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sành sứ thủy tinh Việt Nam (mã chứng khoán: CGV), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CGV (giảm từ 5% xuống còn 4,89%); tuy nhiên, ngày 08/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Miên Tiến.