TCDN - VKSND Tối cao vừa hoàn tất cáo trạng truy tố ông Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings tội "thao túng thị trường chứng khoán".

Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) Tối cao đã hoàn tất cáo trạng truy tố ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings), ông Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) và ông Phạm Thanh Tùng Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt - TVB) về tội "thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại khoản 1 Điều 211 BLHS, với khung phạt từ 2 - 7 năm tù giam.

Bị truy tố cùng tội danh trên có các bị can: Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ và Trịnh Thị Thúy Linh đều là lãnh đạo cấp cao của Louis Holdings.

Theo cáo trạng, xuất phát từ động cơ thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính, bị can Nhân đã câu kết với Nam, sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.

Ông Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được ông Phạm Thanh Tùng đồng ý dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm của ông Đỗ Thành Nhân vay và giao ông Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để mua thâu tóm; sau đó tiếp tục cho vay để giao dịch mua, bán thao túng, tạo cung, cầu giả và giá đóng cửa mới đối với 2 mã cổ phiếu trên.

Việc này nhằm tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán, để Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt được hưởng.

Cáo buộc cho rằng, ông Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo, điều hành, định hướng ông Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay và đã giải quyết cho nhóm ông Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng để thực hiện giao dịch mua, bán, thao túng cổ phiếu mã BII.

Từ nguồn tiền này, ông Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo người khác sử dụng 17 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG, tạo ra cung, cầu giả tạo và liên tục đặt lệnh mua 2 mã này với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII (từ 8/1 - 6/10/2021) và TGG (từ 3/2 - 4/10/2021).

Cùng với việc thực hiện phương thức trên, ông Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo cấp dưới mở tài khoản, vay tiền giao cho ông Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp ông Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán, thao túng thị trường chứng khoán đối với 2 mã cổ phiếu trên, thu lợi bất chính.

Theo cáo buộc, quá trình thực hiện hành vi thao túng, khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu mã BII, TGG, ông Tùng đã chỉ đạo bộ phận maketing của công ty làm việc với báo chí để xử lý, và chỉ đạo ông Nam vẫn tiếp tục cho vay, nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.

Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, ông Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy tính của công ty và xóa các tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.

“Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng…đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao”, Viện kiểm sát kết luận.

Theo đó, tại thời điểm ngày 18/09/2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6/10/2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.

Bị can Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.