Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử mạnh các doanh nghiệp chậm lên sàn

11/02/2020, 11:11

TCDN - Ngay đầu năm nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã xử phạt hàng loạt doanh nghiệp do chậm đưa cổ phiếu lên sàn và đưa cổ phiếu lên sàn quá thời hạn theo quy định.

Gần đây nhất, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị UBCKNN xử phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), nhưng đến nay, Công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu...

a

Bên cạnh đó, hàng loạt doanh nghiệp khác cũng dính án phạt như Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, Công ty cổ phần Trung Ðô, Công ty cổ phần Du lịch và tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel…

Không chỉ phạt các công ty đến nay chưa đưa cổ phiếu lên sàn, UBCKNN còn mạnh tay xử phạt nhiều công ty vì lỗi đưa cổ phiếu lên sàn quá thời hạn theo quy định.

Cụ thể, Vietravel (mã chứng khoán VTR) vừa bị UBCK xử phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. VTR trở thành công ty đại chúng trước thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC có hiệu lực, nhưng đến ngày 4/6/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của Công ty.

Chào sàn UPCoM ngày 27/9/2019 với giá 56.000 đồng/cổ phiếu, có thời điểm thị giá cổ phiếu VTR được đẩy lên mức 85.100 đồng/cổ phiếu. Tuy nhiên, đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá VTR rơi về 44.000 đồng/cổ phiếu…

Ðưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 20/5/2019, Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi (AQN) cũng bị xử phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng…

Chào sàn với giá 14.400 đồng/cổ phiếu, sau hơn nửa năm lên sàn, cổ phiếu AQN rơi vào chuỗi ngày không có thanh khoản. Ðóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá AQN rơi về 8.700 đồng/cổ phiếu.

z-1_phnv

Cùng với bị xử phạt vì không đưa hoặc chậm đưa cổ phiếu lên sàn, nhiều doanh nghiệp còn bị UBCK phạt vì những lỗi vi phạm khác.

Chẳng hạn, Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, ngoài bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.

Tương tự, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, ngoài bị xử phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán, còn bị phạt vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; tài liệu họp và nghị quyết, biên bản họp Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, 2018. Công ty bị phạt 370 triệu đồng vì hai lỗi vi phạm này…

UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xi măng Công Thanh với tổng số tiền bị xử phạt là 435 triệu đồng.

Cụ thể, Xi măng Công Thanh trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016, tuy nhiên đến nay doanh nghiệp này vẫn chưa thực hiện việc đăng kí giao dịch chứng khoán. Hành vi này vi phạm qui định về thời hạn đăng kí giao dịch chứng khoán, theo đó Xi măng Công Thanh bị UBCK phạt tiền 350 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Xi măng Công Thanh cũng bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng do không báo cáo UBCK các tại liệu gồm: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2018....

Bích Thảo (t/h)
Bạn đang đọc bài viết Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử mạnh các doanh nghiệp chậm lên sàn tại chuyên mục Chứng khoán của Tạp chí Tài chính doanh nghiệp. Liên hệ cung cấp thông tin và gửi tin bài cộng tác:

email: tapchitaichinhdoanhnghiep@gmail.com, hotline: 086 508 6899

Tin liên quan

4
17
UBCKNN phạt DIC và bà Vũ Thu Hương vì vi phạm TTCK

UBCKNN phạt DIC và bà Vũ Thu Hương vì vi phạm TTCK

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC) và bà Vũ Thị Thu Hương.
Tạp chí Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp

Tạp chí tài chính Doanh nghiệp