Xử phạt 2 doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán

14/10/2021, 19:50

TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt đối với Công ty cổ phần chứng khoán Funan và Công ty cổ phần Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần chứng khoán Funan.

Công ty cổ phần chứng khoán Funan.

Ngày 07/10 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 249/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Funan (địa chỉ: Tầng 7 Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Công ty cổ phần chứng khoán Funan bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị số 02.1/2020/FNS-NQ.HĐQT ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa Công ty với ông Xu Zhi Wei - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng).

Số tiền phạt là 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản Điểm a Khoản 3 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Liên quan đến Chứng khoán, cuối năm 2018, Công ty cổ phần chứng khoán Funan cũng đã bị bị Ủy ban Chứng khoán Nhà phạt 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

Trước đó, ngày 06/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 248/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình (Địa chỉ: Số 109E đường Lý Bôn, xã Phú Xuân, thành phố Thái Bình, tỉnh Thái Bình).

Theo quyết định, Công ty cổ phần Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng (Tại thời điểm ngày 10/02/2015, Công ty cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng và trên 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty).

Số tiền phạt là 85.000.000 (tám mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 11 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Thành Nam
Bạn đang đọc bài viết Xử phạt 2 doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán tại chuyên mục Chứng khoán của Tạp chí Tài chính doanh nghiệp. Liên hệ cung cấp thông tin và gửi tin bài cộng tác:

email: [email protected], hotline: 086 508 6899

Tin liên quan