TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định về việc xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngày 09/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 319/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Đăng Quang (địa chỉ: 166 Nguyễn Hậu, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

- Phạt tiền: 35.000.000 đồng (ba mươi lăm triệu đồng) do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Ông Nguyễn Đăng Quang công bố thông tin không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) đối với giao dịch ngày 31/3/2021 (mua 465.000 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,66% lên 5,02%) và ngày 06/4/2021 (mua 1.586.600 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,19% lên 8,84%); công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn đối với giao dịch ngày 05/4/2021 (mua 200.000 cổ phiếu VIG, bán 954.100 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,4% xuống 4,19%) và ngày 22/4/2021 (bán 1.036.300 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,73% xuống 3,7%.

- Phạt tiền: 17.500.000 đồng (mười bảy triệu năm trăm nghìn đồng) do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ông Nguyễn Đăng Quang công bố thông tin không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 08/4/2021 (mua 163.800 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 8,84% lên 9,32%), ngày 13/4/2021 (mua 118.300 cổ phiếu VIG, bán 474.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 7,9% xuống 6,86%), ngày 14/4/2021 (bán 450.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,86% xuống 5,54%), ngày 19/4/2021 (mua 265.700 cổ phiểu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,95% lên 6,73%).

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 320/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Hoàng Phương với số tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Théo đó, ngày 24/9/2020, ông Đỗ Hoàng Phương - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex (mã chứng khoán: VTX) đã bán 1.641.952 cổ phiếu VTX, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ giảm xuống từ 7,83% (1.641.952 cổ phiếu) còn 0 % (0 cổ phiếu) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex. Tuy nhiên, đến ngày 12/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của ông Đỗ Hoàng Phương về việc không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 05/11/2021, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Nga (Địa chỉ: 987 Trần Hưng Đạo, phường Bình Khánh, thành phố Long Xuyên, tỉnh An Giang) số tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Bà Nguyễn Thị Thu Nga (Bà) đã bán 20.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Rau quả thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: ANT) trong ngày 19/3/2021, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ANT (giảm từ 5,01% xuống 4,68%). Tuy nhiên, ngày 15/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày không còn là cổ đông lớn của Bà.