TCDN - Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) vừa bị xử phạt tổng cộng 340 triệu đồng do vi phạm liên quan hồ sơ phát hành trái phiếu và báo cáo không đúng thời hạn.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt Chứng khoán ACB tổng số tiền 340 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 275 triệu đồng được áp dụng do hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Kết luận nêu rõ hồ sơ công bố thông tin cho hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam, do Chứng khoán ACB tư vấn và lập thiếu nội dung bắt buộc. Tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu, hồ sơ không nêu rõ thời gian giải ngân, vi phạm yêu cầu của Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, Chứng khoán ACB bị phạt thêm 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Các tài liệu nộp chậm gồm Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Như vậy, tổng mức phạt Chứng khoán ACB phải nhận là 340 triệu đồng.

Trước đó, tháng 9, Chứng khoán ACB từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch về chứng quyền có bảo đảm. Cơ quan quản lý yêu cầu công ty phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin theo đúng quy định.