TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) tổng số tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô.

Theo đó, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ – quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, từ ngày 26/12/2023 đến ngày 30/5/2025, Chứng khoán Thủ Đô đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua các hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, Công ty thông báo hủy hợp đồng, và các cá nhân phải hoàn trả lại tiền đặt cọc theo thỏa thuận ban đầu.

Trước đó vào ngày 22/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã phạt Chứng khoán Thủ Đô với số tiền là 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024 - trong đó, mức phạt 92,5 triệu đồng được áp cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005 và phạt 60 triệu đồng do báo cáo nộp muộn.

Trước đó nữa vào cuối năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng từng xử phạt CASC 410 triệu đồng do có 3 vi phạm: Một là, công ty đã báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể: công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022; 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023);

Hai là, vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể: trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022);

Ba là, không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Cụ thể: công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Về kết quả kinh doanh, doanh thu giảm 30,5% xuống 6,7 tỷ đồng; chi phí giảm hơn 10% xuống còn hơn 5,3 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế giảm hơn 69% xuống còn hơn 1 tỷ đồng.