TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt hai công ty vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là Công ty Quản lý quỹ Hợp Lực và CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.

Cụ thể, ngày 19/10, UBCKNN ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực .

Được biết, QLQ Hợp Lực thành lập và hoạt động từ năm 2008. Công ty này kinh doanh chủ yếu trong các lĩnh vực: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vào tháng 5 vừa qua, công ty chứng khoán Thành Công công bố đã nhận chuyển nhượng 10 triệu cổ phiếu, tương ứng 100% vốn QLQ Hợp Lực.

Cụ thể, QLQ Hợp Lực bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27, điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm i khoản 2 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).

Tổng mức phạt đối với QLQ Hợp Lực là 265 triệu đồng. Trước đó, công ty quản lý quỹ này cũng vừa bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng do thay đổi địa điểm trụ sở chính khi chưa được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Trường hợp tương tự, trong cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 85 triệu đồng do Công ty không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp.

Thực tế, Công ty đã không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản. Tổng cộng, Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt 145 triệu đồng do các vi phạm: không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán; không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp.