TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt nhiều cá nhân vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó có bà Hoàng Thị Bản, liên quan của bà Lê Thị Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ, ông Trần Văn Đà, liên quan lãnh đạo Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế...

Ngày 02/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 282/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hoàng Thị Bản (Địa chỉ: Ba Đỉnh, huyện Nga Sơn, tỉnh Thanh Hóa). Ngày 03/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC, số 287/QĐ-XPVPHC và số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Đà (Địa chỉ: Thôn 3, xã Vinh Thanh, huyện Phú Vang, tỉnh Thừa Thiên - Huế), ông Nguyễn Bá Lưu (Địa chỉ: 53/30/A8 Lê Hồng Phong, phường 7, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu), bà Võ Thị Mỹ Lệ (Địa chỉ: 200/1/2 Bình Lợi, phường 13, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

Đối với bà Hoàng Thị Bản: Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ngày 18/02/2021, bà Hoàng Thị Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ (mã chứng khoán: CRE) bán 7.400 cổ phiếu CRE (tương ứng 74.000.000 đồng cổ phiếu CRE) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Đối với ông Trần Văn Đà: Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Từ ngày 08/3/2021 đến ngày 19/3/2021, ông Trần Văn Đà là người có liên quan của ông Lê Văn Tài – Giám đốc Tài chính Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) bán 20.000 cổ phiếu HUB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HUB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021)).

Đối với ông Nguyễn Bá Lưu: Phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 04/01/2021 đến ngày 14/01/2021, ông Nguyễn Bá Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (mã chứng khoán: HDC) đã mua 26.900 cổ phiếu HDC (tương ứng 269.000.000 đồng cổ phiếu HDC) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).

Đối với bà Võ Thị Mỹ Lệ: Phạt tiền 2.500.000 đồng (Hai triệu năm trăm nghìn đồng) vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Ngày 31/5/2021, bà Võ Thị Mỹ Lệ là người có liên quan của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán: STB) bán 6.900 cổ phiếu STB (tương ứng 69.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu STB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 03/6/2021 đến ngày 25/6/2021)).