TCDN - Không đăng ký giao dịch chứng khoán, báo cáo giao dịch không chính xác, báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu... khiến Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị UBCKNN xử phạt.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không (địa chỉ: Tầng 15 tòa nhà Geleximco, 36 Hoàng Cầu, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội). Theo đó, Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị phạt nhiều lỗi khác nhau.

Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng Không (Công ty) đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN năm 2008. Năm 2017, Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. 

Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 3 Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết (Thông tư số 180/2015/TT-BTC) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 4 Điều 1 Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15/3/2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC, Điểm a Khoản 2 Điều 3 và Khoản 2 Điều 7 Thông tư số 180/2015/TT-BTC).

Với hành vi vi phạm nêu trên, Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị UBCKNN phạt tiền 350.000.000 đồng theo quy định.

Thêm một lỗi khác của Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không là Báo cáo giao dịch không chính xác. 

Cụ thể, ngày 05/9/2019, Công ty đã thực hiện mua 89.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Điện tử Biên Hòa (mã chứng khoán: BEL) và bán 1.300 cổ phiếu BEL, nâng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 225.500 cổ phiếu lên 313.600 cổ phiếu BEL, trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Điện tử Biên Hòa.

Đến ngày 13/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN) nhận được báo cáo của Công ty, theo đó Công ty báo cáo số lượng cổ phiếu trước nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch là 224.200 cổ phiếu và đã mua 89.400 cổ phiếu vào ngày 05/9/2019 dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch là 313.600 cổ phiếu BEL.

Ngày 11/11/2019, Công ty mua 8.400 cổ phần BEL, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 716.000 cổ phiếu (11,93%) lên 724.400 cổ phiếu (12,07%); ngày 14/11/2019, SGDCK HN nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty.

Theo đó, Công ty báo cáo khối lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 712.300 cổ phiếu BEL và 720.700 cổ phiếu BEL.

Với hành vi nêu trên, Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị UBCKNN phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định của pháp luật.

Lỗi thứ ba khiến đơn vị này bị xử phạt là Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 06/9/2019 đến ngày 09/9/2019, Công ty đã mua 97.200 cổ phiếu BEL dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BEL (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 7%).

Mãi đến ngày 01/10/2019, SGDCK HN mới nhận được báo cáo thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty.

Ngày 02/10/2019, Công ty đã mua 17.000 cổ phiếu BEL, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cồ phiếu lưu hành của BEL (tăng từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%) nhưng ngày 28/10/2019, SGDCK HN mới nhận được báo cáo thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty)

Với hành vi nêu trên, Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị UBCKNN phạt tiền 35.000.000 đồng theo quy định của pháp luật.