TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt ông Nguyễn Xuân Thủy là người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt và ông Nguyễn Vũ Hiếu liên quan đến cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền.

Ngày 07/01/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 16/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Xuân Thủy (Địa chỉ: Phố 1, đường Vân Giang, thành phố Ninh Bình), cụ thể:

Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm đ Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ngày 27/5/2021, ông Nguyễn Xuân Thủy là người có liên quan đến ông Nguyễn Đức Thụy – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) mua 200.000 cổ phiếu LPB (tương ứng 2.000.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Ngày 31/12/2021, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 926/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Vũ Hiếu (Địa chỉ: Khu 16 TT Hùng Sơn, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ).

Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm hành chính: không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ngày 09/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch mua 1.000.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền (mã chứng khoán: MPT) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 0% lên 5,85%); ngày 29/4/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 1.000.000 cổ phiếu MPT dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MPT (từ 5,85% xuống 0%) nhưng không công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Trường Tiền.