Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Phú Hưng bị xử phạt 125 triệu đồng

30/11/2019, 20:43

TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (Địa chỉ: Tòa nhà CR3-03A, Tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) với mức phạt 125 triệu đồng.

phu-hung

Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Phú Hưng bị xử phạt 125 triệu đồng. (Ảnh: Internet)

Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (PHS) là công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài hàng đầu và uy tín trên thị trường chứng khoán Việt Nam chuyên cung cấp các dịch vụ tài chính và đầu tư chuyên nghiệp cho tất cả các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân, các quỹ và ngân hàng đầu tư trong nước và nước ngoài.

Được thành lập từ năm 2006 với cổ đông chiến lược là Công ty CX Technology, cung cấp các nghiệp vụ chứng khoán như: Môi giới đầu tư chứng khoán, Tư vấn đầu tư tài chính, Lưu ký, Tự doanh...

Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam (YSVN) 125 triệu đồng vì lỗi vi phạm tương tự.Trước đó, ngày 21/11, Công ty cổ phần Chứng khoán Beta (BSI) cũng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. 

Theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, nếu vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán công ty chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 100 đến 150 triệu đồng.

Bích Thảo
Bạn đang đọc bài viết Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Phú Hưng bị xử phạt 125 triệu đồng tại chuyên mục Chứng khoán của Tạp chí Tài chính doanh nghiệp. Liên hệ cung cấp thông tin và gửi tin bài cộng tác:

email: tapchitaichinhdoanhnghiep@gmail.com, hotline: 086 508 6899

Tin liên quan

4
17
Một số điểm mới của Luật Chứng khoán sửa đổi

Một số điểm mới của Luật Chứng khoán sửa đổi

Luật Chứng khoán sửa đổi với nhiều nội dung mới vừa được Quốc hội thông qua tại kỳ họp thứ 8. Cơ quan quản lý sẽ có 1 năm để hoàn tất các văn bản hướng dẫn để đảm bảo tính đồng bộ với thời điểm Luật có hiệu lực vào ngày 1/1/2021, nhằm sớm đưa những nội dung mới của Luật vào cuộc sống.
Tạp chí Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp

Tạp chí tài chính Doanh nghiệp