TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với ba nhà đầu tư cá nhân với tổng số tiền phạt 87,5 triệu đồng do các vi phạm: không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn; báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Theo đó, ngày 9-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 120/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Anh Tú (địa chỉ tại 238/9 Thống Nhất, phường 10, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh), số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 3-8-2020, ông Nguyễn Anh Tú bán 100.000 cổ phiếu của CTCP Gạch ngói Đồng Nai (MCK: GND), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng ông Nguyễn Anh Tú không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

* Trước đó, ngày 8-3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Trần Kim Uyên (địa chỉ tại khóm 5, Châu Phú A, Châu Đốc, An Giang), số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Trần Kim Uyên - Trưởng ban Kiểm soát CTCP Xuất, nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang (MCK: AFX) đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20-8-2020 đến ngày 18-9-2020, đã bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20-8-2020 đến ngày 24-8-2020; ngày 7-9-2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Uyên.

* Cùng vi phạm báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, ngày 4-3, ông Phạm Trung Kiên (địa chỉ tại Làng Trà 2, Hội Hợp, Vĩnh Yên, Vĩnh Phúc) bị Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 24/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 15 triệu đồng.

Ông Phạm Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc CTCP Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (MCK: IDV) đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27-7-2020 đến ngày 21-8-2020, đã bán 20.500 cổ phiếu IDV từ ngày 4-8-2020 đến ngày 20-8-2020; ngày 27-8-2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kiên.