TCDN - Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng do Công ty báo cáo có nội dung sai lệch. Đồng thời, doanh nghiệp này bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 20/11/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC). Công ty có trụ sở chính tại tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, TP Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng do Công ty báo cáo có nội dung sai lệch.

Cụ thể, Chứng khoán Thủ Đô báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán tại ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được soát xét tại ngày 30/06/2024 và tại một số thời điểm trong giai đoạn từ ngày 31/12/2023 đến ngày 31/7/2025.

Bên cạnh xử phạt tiền, Chứng khoán Thủ Đô còn buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Đây không phải lần đầu tiên Chứng khoán Thủ Đô bị cơ quan quản lý xử lý. Gần nhất, vào ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô, tổng số tiền hơn 187 triệu đồng. Nguyên nhân do Chứng khoán Thủ Đô vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Trước đó, ngày 22/05/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã phạt công ty này 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024. Cụ thể, mức phạt 92,5 triệu đồng được áp cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005, và 60 triệu đồng do nộp báo cáo muộn.

Cuối năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng từng xử phạt Chứng khoán Thủ Đô410 triệu đồng vì 3 vi phạm: cho vay sai quy định, thành viên Ban Kiểm soát thiếu chứng chỉ chuyên môn, và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong giai đoạn từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023.

Ở một diễn biến khác, Chứng khoán Thủ Đô mới đây đã được ĐHĐCĐ bất thường năm 2025 (lần 1) diễn ra ngày 7/11/2025 thông qua việc đổi tên thành CTCP Chứng khoán Capital.

Đại hội cũng thông qua thay đổi một loạt nhân sự cấp cao, đánh dấu giai đoạn điều chỉnh mạnh trong cơ cấu quản trị.

Cũng trong ngày 7/11, CASC công bố CTCP Đầu tư Khang Chi đã trở thành cổ đông lớn sau khi mua lượng lớn cổ phiếu, qua đó nắm gần 14,9 triệu cổ phiếu, tương đương 49,608% vốn điều lệ.