TCDN - Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định, Công ty Cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt vừa bị Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 60 triệu đồng.

Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thiên Việt (Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 9 Tòa nhà Bitexco Nam Long, 63A Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Nguyên nhân khiến Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt bị xử phạt do có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ).

Với hành vi nêu trên, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt bị phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.