TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital số tiền 145 triệu đồng vì vi phạm.

Ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

Phạt tiền 85 triệu đồng vì không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty này tiếp tục bị phạt tiền 60 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).

Tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt là 145 triệu đồng.