TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt 2 cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thụy Thúy Vi (Địa chỉ: Y7 Hồng Lĩnh, cư xá Bắc Hải, phường 15, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó, bà Vi bị phạt tiền 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu trên 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, bà Vi đã mua 40.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sơn Á Đông (mã chứng khoán: ADP) vào ngày 09/9/2019, nâng tỷ lệ sở hữu số cổ phiếu ADP đang lưu hành từ 4,98% lên 5,24% và trở thành cổ đông lớn của ADP nhưng không báo cáo. Quyết định xử phạt bà Vi có hiệu lực kể từ ngày 6/3/2020.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Tạ Minh Hiếu (Địa chỉ: Số 23 ngách 37 ngõ 564 Nguyễn Văn Cừ, phường Gia Thụy, quận Long Biên, thành phố Hà Nội).

Ông Hiếu bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ông Hiếu đã thực hiện mua 11.000 cổ phiếu ATG của Công ty cổ phần An Trường An vào ngày 16/12/2019, tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG đang lưu hành từ 4,98% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An.

Ngày 30/12/2019, ông Hiếu thực hiện bán 25.640 cổ phiếu ATG làm giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG từ 5.11% xuống 4,94% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An.

Tuy nhiên, đến ngày 17/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của ông Hiếu).

Quyết định xử phạt ông Hiếu có hiệu lực kể từ ngày 10/3/2020.