Tạp chí tài chính Doanh nghiệp

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều cá nhân bị phạt nặng

08/01/2020, 07:57

TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt hàng loạt các cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Thanh Tùng (Địa chỉ: Thị trấn Minh Tân, Huyện Kinh Môn, Thành phố Hải Dương).

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt hàng loạt các cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt hàng loạt các cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ông Tùng bị phạt tiền 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Được biết, ngày 8/7/2019, ông Vũ Thanh Tùng - người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán: C69) đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 3/1/2020, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Đức Dũng (địa chỉ: 169 Nguyễn Văn Công, phường 3, quận Gò Vấp, thành phố Hồ Chí Minh).

Ông Dũng bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Lê Đức Dũng – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: TSG) đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu TSG từ ngày 01/7/2019 đến ngày 31/7/2019, khớp lệnh 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 06/8/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.

Ngày 2/1/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thu Hương số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Trước đó, ngày 08/10/2018, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đường sắt Hà Hải (mã chứng khoán: HHR) đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 77.125 cổ phiếu HHR (5,58%) lên 102.125 cổ phiếu HHR (7,39%). Đến ngày 29/10/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thu Hương.

Thanh Tân
Bạn đang đọc bài viết Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều cá nhân bị phạt nặng tại chuyên mục Chứng khoán của Tạp chí Tài chính doanh nghiệp. Liên hệ cung cấp thông tin và gửi tin bài cộng tác:

email: tapchitaichinhdoanhnghiep@gmail.com, hotline: 086 508 6899

Tin liên quan

4
17
Tạp chí Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp
Tạp chí tài chính Doanh nghiệp

Tạp chí tài chính Doanh nghiệp