TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Hưng và Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam.

Cụ thể, ngày 28/11 Chứng khoán Phú Hưng bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi theo quy định tại Khoản 22 và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Trước đó, ngày 1/7 Chứng khoán Phú Hưng vừa mới đưa 70 triệu cổ phiếu giao dịch trên UPCoM. Đây là công ty chứng khoán thứ 2 tham gia UPCoM trong năm 2019 và là công ty chứng khoán thứ 9 giao dịch cổ phiếu trên thị trường này.

Cũng vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán, Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam cũng bị phạt với mức phạt trên là 125 triệu đồng.

Về Yuanta Việt Nam, Công ty chứng khoán này do Tập đoàn Tài chính Yuanta (Đài Loan) sở hữu 99,95%. Tiền thân của Yuanta Việt Nam là Công ty Chứng khoán Đệ Nhất. Yuanta Việt Nam cũng đã hoàn thành việc tăng vốn điều lệ lên 1.000 tỷ đồng.