TCDN - UBCK NN vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank. Lý do xử phạt do có đơn vị này bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Ngày 13/1/2020, UBCK NN ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank; địa chỉ: tầng 15, tòa nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:

Phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCK NN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Trung Đô với mức phạt 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.