TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính đối với một công ty chứng khoán số tiền 85 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với một công ty chứng khoán.

Theo đó, Công ty này bị xử phạt do đã có hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

Cụ thể, trong năm 2022, công ty thực hiện giao dịch tài sản cho Quỹ đầu tư trái phiếu với giá trị giao dịch trong năm là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm của một quỹ.

Theo quy định tại điểm h khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính số tiền 85 triệu đồng.