TCDN - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với một loạt doanh nghiệp như Công ty CP Hưng Phú, Công ty CP Vinavic, Công ty CP Hestia... do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Tại Quyết định số 355/QĐ-XPVPHC, Công ty CP Vinavico bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty CP Vinavico không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên các năm 2018, 2019; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên các năm 2017, 2018, 2019 đã được soát xét; BCTC các năm 2017, 2018, 2019, 2020 đã được kiểm toán; BCTC các quý 2,3,4 năm 2018; BCTC quý 1 năm 2019; Báo cáo tình hình quản trị công ty các năm 2018, 2019; Báo cáo thường niên các năm 2017, 2018, 2019; BCTC các quý 2, 3 năm 2019;

Đồng thời, công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Quyết định số 4911/QĐ-CT-QLN ngày 27/01/2016 của Cục thuế Hà Nội về việc áp dụng cưỡng chế bằng biện pháp thông báo hóa đơn không còn giá trị sử dụng đối với Công ty CP Vinavico.

Trước đó, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) thông báo bổ sung lý do cổ phiếu CTA của Công ty cổ phần Vinavico bị hạn chế giao dịch do tổ chức không công bố thông tin họp Đại hội đồng cổ đông thường niêm năm 2021 trong thời hạn 6 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Do đó, cổ phiếu CTA tiếp tục bị hạn chế giao dịch, chỉ được giao dịch phiên thứ 6 hàng tuần. 

Trên thị trường, với khối lượng giao dịch khiêm tốn chỉ gần 8.000 cổ phiếu/ phiên.

Một doanh nghiệp khác bị UBCKNN xử phạt là Công ty CP Hưng Phú, công ty bị phạt 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực.

Ngày 09/06/2017, UBCKNN đã có công văn số 3841/UBCK-GSĐC yêu cầu Công ty đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch Upcom. Tuy nhiên, đến nay Công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch.

Công ty CP Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành bị phạt 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: TTF đã bán 8.893.998 cổ phiếu TTF từ tháng 7/2020 đến tháng 12/2020 và bán 3.729.513 cổ phiếu TTF vào tháng 3/2021 nhưng không thực hiện công bố thông tin trong thời hạn 24h kể từ khi có quyết định bán cổ phiếu quỹ.

Công ty CP Hestia bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán.

Cuối cùng, Công ty CP Kính Đáp Cầu bị phạt 60 triệu đồng do công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2020, Báo cáo tài chính quý 2 năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2018, năm 2019, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 và giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính năm 2019.