TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân là ông Nguyễn Kim Dĩnh, số tiền 550 triệu đồng do các vi phạm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Cụ thể, căn cứ theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ý kiến của cơ quan công an, ngày 29/11/2019, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 978/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Kim Dĩnh (đường Việt Bắc, Đông Thịnh 9, Mỹ Phước, Long Xuyên, An Giang) với mức tiền phạt là 550 triệu đồng.

Theo UBCKNN, ông Nguyễn Kim Dĩnh đã sử dụng 8 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán: ANV).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Kim Dĩnh. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 29/11/2019.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với bà Nguyễn Thị Thu Hương (Đức Giang, Long Biên, Hà Nội). Bà Hương bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 3/1/2019 bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi (UPCoM: MQN) mua 6.400 cổ phiếu MQN, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 334.100 cổ phiếu MQN (20,94%) lên 340.500 cổ phiếu MQN (21,34%). Đến ngày 08/03/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn.

Ngoài ra, Bà Hương còn bị phạt 5 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 28/12/2018 bà Hương nắm giữ 100 cổ phiếu trước khi giao dịch và đã mua 334.000 cổ phiếu MQN. Tuy nhiên, tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Nguyễn Thị Thu Hương báo cáo số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 0 cổ phiếu MQN và đã mua 334.100 cổ phiếu MQN vào ngày 28/12/2018.