TCDN - Lý do xử phạt do Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 256/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần xuất nhập khẩu thủy sản An Giang, địa chỉ: 1234 Trần Hưng Đạo, phường Bình Đức, thành phố Long Xuyên, tỉnh An Giang.

Tổng mức phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo UBCKNN, công ty này đã vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu: ý kiến kiểm toán ngoại trừ của kiểm toán viên tại báo cáo tài chính (BCTC) bán niên được soát xét niên độ 01/10/2017-30/9/2018, BCTC Quý 3 và Quý 4 niên độ 01/10/2017-30/9/2018, BCTC được kiểm toán niên độ 01/10/2017-30/9/2018, BCTC bán niên được soát xét niên độ 01/10/2018-30/9/2019 và thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm).

Ngày 12/9/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 698/QĐ-XPVPHC về việc xử phạm vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quang Nguyên (số nhà 27 phường Quang Trung, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên), với mức phạt 55 triệu đồng. Lý do xử phạt vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 10/7/2018 đến ngày 11/7/2018, ông Nguyễn Quang Nguyên (Ông) - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (Mã Chứng khoán: DPS) đã bán 1.039.301 cổ phiếu DPS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch).