TCDN - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt gần 1 tỷ đồng đối với ông Trần Ngọc Bê do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu của một ngân hàng.

Ngày 27/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê (Hà Nội).

Nguyên nhân bị xử phạt là do ông Bê đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đối với cổ phiếu của một ngân hàng.

Trước đó, trong tháng 1/2021, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu và bán 59 nghìn cổ phiếu; sau đó trong tháng 2/2021, ông tiếp tục mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu; sang ngày 3/3/2021, ông Bê mua thêm 59.000 cổ phiếu.

Toàn bộ những giao dịch trên đều không được công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Theo quy định tại điểm h, khoản 2, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, phạt tiền 5% giá trị đăng ký giao dịch nhưng không quá 3 tỷ đồng nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng". Do đó, số tiền phạt của ông Bê là hơn 940 triệu đồng.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng thêm hình thức xử phạt bổ sung, cụ thể là đình chỉ giao dịch chứng khoán đối với ông Bê trong thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b, khoản 7, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.

Luật Chứng khoán 2019, có hiệu lực từ 1.1.2021 đã mở rộng người có liên quan của cổ đông nội bộ. Theo đó, anh em rể, chị em dâu, con dâu, con rể của cổ đông nội bộ cũng phải công bố thông tin trước khi giao dịch cổ phiếu của tổ chức. Trên thực tế, nhiều trường hợp không nắm được quy định mới này dẫn đến việc phạm luật.