TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định phạt hành chính CTCP Chứng khoán Việt Tín với tổng số tiền 270 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng hàng, không báo cáo, không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Ngày 18/01/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Tín.

Theo đó, Chứng khoán Việt Tín bị phạt 125 triệu đồng vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN bằng văn bản trong vòng 03 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức.

Ngoài ra, Việt Tín phải đóng phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp.

Với 3 vi phạm trên, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Việt Tín là 270 triệu đồng.

Được biết, CTCP Chứng khoán Việt Tín (địa chỉ tại tầng 1 và 2, số 40 Phan Bội Châu, phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội), thành lập năm 2006 với vốn điều lệ 50 tỷ đồng.

Công ty hoạt động kinh doanh trong các lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán... Hiện vốn điều lệ của công ty là 138 tỷ đồng.