TCDN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng với tổng số tiền lên tới 382,5 triệu đồng.

Cụ thể, CTCP Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ trụ sở chính tại lầu 3-4, 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Tp.HCM) bị xử phạt theo Quyết định số 26/QĐ-XPHC.

Trong đó, công ty này bị phạt 85 triệu đồng do không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Tiếp đó, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trước đó, CTCP Chứng khoán Sen Vàng không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023;

Công ty chậm công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính quý II/2021, Báo cáo tài chính quý III/2021, Báo cáo tài chính quý IV/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính năm 2022 được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý I/2023, Báo cáo tài chính quý III/2023, Báo cáo tài chính quý IV/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/3/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.

Với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin, Công ty bị phạt tiền 20 triệu đồng. Cụ thể, dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Theo đó, CTCP Chứng khoán Sen Vàng không báo cáo các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021; Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Công ty chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” theo quy định, Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng. Cụ thể, Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 5/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.

Tổng số tiền phạt đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng là 382,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Sen Vàng thành lập năm 2007, với vốn điều lệ hiện tại hơn 135 tỷ đồng, hoạt động chính trong lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...

Về tình hình kinh doanh, quý IV/2024, Công ty ghi nhận doanh thu thuần hơn 8,05 tỷ đồng (giảm 8% so cùng kỳ năm 2023), lợi nhuận sau thuế đạt 3,97 tỷ đồng (giảm 57% so cùng kỳ năm trước).

Theo CTCP Chứng khoán Sen Vàng, doanh thu giảm là do hoạt động tư vấn và hợp đồng tiền gửi; tổng chi phí là gần 4,8 tỷ là do chi phí tiền lương và chi phí hoạt động và lợi nhuận giảm là do công ty tập trung vào các hoạt động chính và kiểm soát tốt các phát sinh trong kỳ.

Lũy kế năm 2024, CTCP Chứng khoán Sen Vàng báo lãi hơn 328 triệu đồng - trong khi cùng kỳ lãi hơn 867 triệu đồng.