TCDN - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 167/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Kim Phượng (TP. Hồ Chí Minh) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 17/06/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 167/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Kim Phượng (địa chỉ: A5/47 Ấp 1, Qui Đức, q. Bình Chánh, tp. Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 31.250.000 đồng (ba mươi mốt triệu hai trăm năm mươi nghìn đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Theo UBCKNN, bà Phượng đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Ngày 10/01/2020, bà Trần Kim Phượng, mua 84.600 cổ phiếu của Công ty cổ phần VT Vạn Xuân (mã chứng khoán: VAT) và bán 6.100 cổ phiếu VAT, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ sau giao dịch tăng từ 222.710 cổ phiếu (4,9%) lên 301.210 cổ phiếu (6,63%), trở thành cổ đông lớn của VAT. Tuy nhiên, đến ngày 14/04/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Trần Kim Phượng).

Phạt tiền 17.500.000 đồng (mười bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Từ ngày 17/01/2020 – 27/03/2020, bà Trần Kim Phượng đã mua tổng cộng 994.900 cổ phiếu VAT và bán 1.600 cổ phiếu VAT, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ sau giao dịch liên tục thay đổi vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành, liên tục vượt từ ngưỡng 6% lên 9%, 10%, 11%, 13%, 14%, 25% và 28%. Tuy nhiên, đến ngày 11/05/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% của bà Trần Kim Phượng).

Tổng mức phạt tiền là 48.750.000 đồng (bốn mươi tám triệu bảy trăm năm mươi nghìn đồng).